对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致 中金公司资管部执行负责人被监管谈话

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来源：北京证监局

关于对冯平采取出具监管谈话监管措施的不致部执被监决定

〔2022〕47号

冯平：

经查，中国国际金融股份有限公司存在以下问题：一是行负存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。二是对具使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值。

上述情况违反了《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的有相用指导意见》第一条第二项、第二条第二项，同特同投《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十四第一款的征的资品种采中金资管责人规定。你作为中国国际金融股份有限公司资产管理部执行负责人，估值公司管谈对此负有直接责任。技术

根据《《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定，不致部执被监我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请于2020年3月18日14时30携带有效的身份证件到我局（地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2022年3月15日